西藏自治区拉萨市人民政府


拉萨市户外广告牌匾标识设置管理办法


拉萨市人民政府令

第37号

　　《拉萨市户外广告牌匾标识设置管理办法》已经2012年2月9日市政府第一次常务会议审议通过，现予以发布，自2012年4月1日起施行。



市长：多吉次珠

二○一二年二月十六日


拉萨市户外广告牌匾标识设置管理办法

　　第一条 为了加强本市户外广告、牌匾标识设置的规划和管理，创造整洁、优美的市容环境，根据《中华人民共和国广告法》、《拉萨市市容环境卫生管理条例》等有关规定，结合本市实际，制定本办法。

　　第二条 本办法适用于本市城市建成区、县（区）人民政府所在地以及实行城镇化管理的其他区域。

　　第三条 本办法所称户外广告，是指利用城市公共空间和公共场所、建（构）筑物、道路、市政设施、交通工具、水上漂浮物、升空器具、充气物、亭体、围墙（挡）等，以展示牌、霓虹灯、发光字体、电子显示装置、灯箱、广告栏、宣传栏、实物模型、横幅、条幅、旗帜等为载体形式设置的广告。

　　本办法所称牌匾标识包括单位名称牌匾标识和建筑物名称牌匾标识。

　　第四条 市、县（区）市政市容行政主管部门负责辖区内户外广告、牌匾标识设置的管理工作。

　　市市政市容行政主管部门负责本市户外广告设置行政许可工作。

　　第五条 市工商行政管理部门应当做好户外广告内容审查工作。

　　市国土资源规划、林业绿化、住房和城乡建设、质量技术监督、安全生产监督、城管执法、公安交通等有关部门按照各自的职责，共同做好本市户外广告、牌匾标识的管理工作。

　　第六条 市国土资源规划主管部门应当会同市政市容、城管执法、住房和城乡建设、工商行政管理等部门和各县（区）人民政府，遵照城市总体规划，组织编制本市户外广告设置规划，报市人民政府批准后公布实施。

　　第七条 市市政市容行政主管部门应当组织编制户外广告设置技术规范，报市人民政府批准后公布实施。

　　第八条 本市设置户外广告，应当遵遁统一规划、合理布局、安全规范、文明美观的原则。

　　第九条 有下列情形之一的，禁止设置户外广告：

　　（一）利用交通标志、消防、电力、通讯、邮政等公共设施的；

　　（二）影响交通标志和交通安全、市政、消防等公共设施使用或者影响道路交通安全畅通的；

　　（三）危及建（构）筑物安全、公共安全的；

　　（四）占用绿地或者影响树木生长的；

　　（五）其他妨碍生产生活、影响城市景观的情形。

　　第十条 下列区域、单位、位置禁止设置商业户外广告：

　　（一）文物保护单位、历史建筑、城市风貌保护区以及风景名胜的建设控制地带；

　　（二）国家机关、中小学校、博物馆、图书馆、文化馆、公立医院等；

　　（三）城市道路两侧各种护栏、围墙；

　　（四）本市户外广告设置规划确定的其他禁止设置商业户外广告的区域、单位、位置。

　　第十一条 本市户外广告设置应当符合设置规划和设置技术规范，依法办理行政许可。未经行政许可，任何单位和个人不得设置户外广告。

　　户外广告设置收费标准应当按照物价部门批准的标准执行。

　　第十二条 申请设置户外广告，应当提交下列材料：

　　（一）户外广告设置申请；

　　（二）工商营业执照或者其他合法有效的主体资格证明；

　　（三）户外广告设置所利用的场地、建（构）筑物、设施的所有权或者使用权证明；

　　（四）户外广告位置关系图、正立面图及效果图；

　　（五）涉及利害关系人的，应当提交利害关系人同意设置的证明材料；

　　（六）申请设置大型户外广告的，应当提交具有相应资质的单位出具的户外广告设施设计方案；

　　（七）法律、法规、规章规定的其他材料。

　　第十三条 市市政市容行政主管部门收到行政许可申请后，依法进行审查。对符合条件的，依法做出准予设置的行政许可决定；对不符合条件的，依法不予行政许可，并说明理由。

　　户外广告应当按照行政许可的地点、位置、规格等要求进行设置。未经行政许可，不得变更。

　　第十四条 户外广告设置的位置、形式、大小、色彩、图案应当与其所依附的载体、周边环境相协调，不得破坏所依附载体、周边环境的整体效果。

　　第十五条 经行政许可设置的商业户外广告设施，其画面空置不得影响市容市貌；影响市容市貌的应当按照规定发布公益广告。

　　经行政许可设置的公益户外广告设施不得发布商业广告。

　　第十六条 户外广告设施应当符合户外广告设置有关标准和技术规范。户外广告设置人设置、安装户外广告设施，应当遵守有关安全生产的规定。户外广告设置人应当对户外广告设施进行日常检查和维护，及时排除安全隐患。隐患排除前，户外广告设置人应当在现场明显位置设置警示标志，必要时应当派人值守，防止事故发生。

　　第十七条 户外广告设置人应当确保户外广告设施完好整洁。户外广告设施出现破损、倾斜、残缺、污损、褪色的，设置人应当及时修复或者更新。霓虹灯、发光字体、电子显示屏、灯箱等形式的户外广告设施出现断亮、残损的，在修复、更换前应当停止使用。

　　第十八条 户外广告设置许可被撤销或者期满未延续的，户外广告设置人应当在市政市容行政主管部门规定的时间内自行拆除。

　　第十九条 在本市设置牌匾标识，应当符合下列规定：

　　（一）符合本市城市容貌标准；

　　（二）店牌设立应当“一店一牌”；

　　（三）在同一建（构）筑物墙体上设置牌匾标识，其高度、大小、规格等应当协调有序；

　　（四）牌匾标识用字应当准确规范，藏、汉两种文字齐全，符合国家和自治区语言文字规范要求；

　　（五）牌匾标识应当牢固安全、美观整洁，并与周边环境协调；

　　（六）其他有关设置牌匾标识的规范要求。

　　第二十条 牌匾标识设置人应当加强对牌匾标识的日常维护管理，发现有结构性损伤、画面污损、字体残缺、灯光显示不完整等影响安全或者市容市貌的，应当及时清理、维修或者更换。

　　第二十一条 违反本办法第十一条规定，未经行政许可设置户外广告的，由城市管理综合执法部门责令限期拆除；逾期未拆除的，由城市管理综合执法部门依法强制拆除，并处以500元以上2000元以下罚款；情节严重的，处以2000元以上10000元以下罚款。

　　无法确定其所有权人或者管理人的，城市管理综合执法部门应当在公共媒体以及户外广告所在地发布公告，督促所有权人或者管理人改正违法行为。公告期不得少于15日。公告期满，未改正违法行为的，由城市管理综合执法部门依法强制拆除。

　　第二十二条 违反本办法第十三条第二款规定，未按行政许可要求设置户外广告的，由城市管理综合执法部门责令限期改正；逾期未改正的，由城市管理综合执法部门强制改正，并可处以200元以上2000元以下罚款；无法采取改正措施的，由城市管理综合执法部门责令限期拆除；逾期未拆除的，由城市管理综合执法部门强制拆除，并可处以500元以上5000元以下罚款。

　　第二十三条 违反本办法第十五条、第十七条、第十九条、第二十条规定的，由城市管理综合执法部门责令改正，并可处以200元以上500以下罚款；情节严重的，可处以500元以下2000元以下罚款。

　　第二十四条 违反本办法第十八条规定，户外广告设置许可被撤销或者期满未延续，逾期未拆除的，由城市管理综合执法部门责令限期改正、拆除或者采取补救措施，并可处以500元以上2000元以下罚款；情况严重的，并可处以2000元以上10000元以下罚款。

　　第二十五条 户外广告设施因设置、维护不当，造成人身伤害或者财产损失的，户外广告设置人应当依法承担赔偿责任。

　　第二十六条 本市行政机关及其工作人员违反本办法规定，不履行法定职责或者玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，由上级行政机关或者有关部门责令改正，对直接负责的主管人员和相关责任人员依法予以行政处分；涉嫌犯罪的，移交司法机关处理。

　　第二十七条 本办法自2012年4月1日起施行。1997年12月16日拉萨市人民政府发布的《拉萨市户外广告、标语牌设置管理办法》同时废止。

中国证券监督管理委员会


证监会关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则


第一章 总则
第一条 为了贯彻落实《期货交易管理暂行条例》和《期货经纪公司管理办法》，进一步规范期货经纪公司，提高期货经纪公司的经营管理水平和抗御风险的能力，保证期货市场的规范发展，特制定本原则。
第二条 期货经纪公司内部控制制度，是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。
内部控制制度包括内部控制机制和内部控制文本制度两个方面。内部控制机制指期货经纪公司的内部组织、组织结构及其相互之间的制约关系；内部控制文本制度指期货经纪公司为规范自身的经营行为、防范风险而制定的一系列业务操作程序、管理办法和各项措施的总称。
第三条 各期货经纪公司必须按照指导原则的要求，设立运作灵活、控制有效的内部控制机制，制定和实施行之有效、覆盖所有风险点的内部控制文本制度。
第四条 督促期货经纪公司健全内部控制制度是监管工作的一项重要内容，是规范期货经纪公司经营行为、有效防范风险的关键。中国证监会各派出机构要采取措施，督促辖区内的期货经纪公司落实本指导原则的各项要求。

第二章 内部控制制度建设的目标和原则
第五条 期货经纪公司内部控制制度建设的总体目标是要建立一个运作规范、经营高效、内部控制严密的经营运作实体。具体而言，要达到以下目标：
（一）要建立符合现代企业制度要求的科学的决策机制、执行机制和监督机制，建立一个决策科学、运作高效的经营实体；
（二）确保公司的经营运作符合国家有关法律、法规和行业监管规章；
（三）建立有效的风险预警系统，确保公司稳健运行；
（四）有利于查错防弊，堵塞漏洞，消除隐患，保证公司业务的健康运作；
（五）确保公司自身发展战略和经营目标的实现。
第六条 期货经纪公司要遵循以下原则建立和完善内部控制机制：
（一）健全性原则。期货经纪公司要成立符合《公司法》要求的决策、执行和监督机构，并设立能够满足公司经营运作需要的业务和职能管理部门，设立必要的内部监督岗位。
（二）合理性原则。期货经纪公司机构和岗位的设置在确保岗位相对独立的前提下力求精简，尽量减少经营运作成本。
（三）相互制约原则。期货经纪公司内部机构和岗位的设置要确保相互制衡，力求将各环节风险控制到最小化。
第七条 期货经纪公司要遵循以下原则制定内部控制文本制度并组织实施：
（一）有效性原则。内部控制文本制度要符合国家有关法律、法规和中国证监会的规定，要有较强的可操作性，切实可行。
（二）权威性原则。内部控制文本制度要成为公司员工严格遵守的行动指南，不得赋予任何人享有超越制度约束的权力。保证有章必循，违章必究。
（三）稳健性原由。各项制度的制定都必须围绕着防范风险、稳健经营这一宗旨来进行。
（四）全面性原则。内部控制文本制度要囊括决策、经营和管理的全过程和各个环节，覆盖所有的部门、工作岗位和风险点，不能存在制度上的空白或漏洞。
（五）及时性原则。要做到“制度先行”，在经营运作之前要建章建制，制定有效的风险防范措施，并要根据公司经营情况的变化、国家政策的变更和法律环境的改变及时加以修改、增补和完善。
（六）相互制约原则。内部控制文本制度要体现公司主要的业务部门之间和关键的工作岗位之间的相互制约、相互监督的关系，监督部门与执行部门要分开，直接的操作人员与直接的控制人员要适当分开，并向不同的管理人员负责。在管理人员职责存在交叉的情况下，要为负责控制的人员提供直接向总经理报告的渠道。

第三章 内部控制制度建设的具体要求
第八条 期货经纪公司内部机构的设置要权责分明、相互制衡。具体要求如下：
（一）依照《公司法》建立、健全法人治理结构，股东会、董事会依据法律和公司章程行使职权。设立监事或者监事会，履行对公司经营运作的监督责任。股东会、董事会和监事会的决议必须存档备案；
（二）成立以总经理为首的经营领导班子，执行股东会和董事会的决议，接受监事会的监督；
（三）制定明确的、成文的决策程序，经营管理决策要按照规定的程序进行并保留可供核实的记录，防止个人独断专行；
（四）各级经营管理机构要严格执行上级的各项决策，并在各自的职责和权限范围内行使职权，履行职责；
（五）设立专门的稽核监督岗位，负责内部控制制度落实情况的监督检查工作。稽核检查必须向公司领导层提交稽核检查报告，稽核检查报告要存档备案；
（六）成立风险控制小组，定期对公司的运作情况作出分析和评价，针对存在的问题制定并实施切实可行的整改措施。
第九条 期货经纪公司要建立明确而合理的授权分责制度。
（一）按照各自经营活动的性质和功能，建立以局部风险控制为内涵的内部授权制度。各项授权都要以书面形式确认。对各部门的授权要定期检查，授权范围要适当，所授的权限不得突破。
（二）针对各部门的工作性质、人员的岗位责任，赋予相应的工作任务和职责权限。容易成为风险隐患的岗位要实行适当的职责分离，明确具体经办部门和监督部门的职责。
（三）公司所辖的营业部、各业务、职能管理部门以及各级管理、操作人员，都要在各自的工作岗位上按照所授的权限开展工作，并对自己职责范围的工作负责。
（四）制定和完善各项审批制度，尤其要加强对外业务的控制。凡是对外开办的每一笔业务，都要按照业务授权经过审核批准后方可办理，对特别授权的业务要经过特别审核批准。
第十条 期货经纪公司要按照责、权、利相匹配的原则，推行目标管理，建立完善的岗位责任制度，实施严格的岗位操作流程和合理的工作标准，建立错单处理制度，完善考核措施。对重点岗位、重点业务、重要的空白凭证、重要的财物等要特别加强监控。有条件的公司，会计、财务、结算等重要的岗位可实行定期或不定期的轮换。
第十一条 期货经纪公司要顺序递进实施风险监控。
（一）一线岗位由单人单岗处理的业务，要设立相应的监督岗位，制定和实施有关的监督制约措施；
（二）相关部门间要制定相互监督制约的工作程序；
（三）内部稽核监督部门或岗位对各岗位、各部门、各项业务实施全面监督和信息反馈；
（四）建立科学的风险预警制度，定期分析、研究公司经营管理的风险隐患及其整改措施，完善对业务运作的事前、事中和事后监督，建立内部控制系统的评审和反馈制度，及时发现和解决公司运作中存在的带有苗头性、倾向性的问题。
第十二条 期货经纪公司要按照国的法律法规，建立完善的客户保证金和公司自有资金的管理办法，明确规定其各自的用途和资金划拨的严格控制程序。
第十三条 期货经纪公司要建立严密的会计控制系统。会计控制系统的建立要遵循规范化、程序化、授权分责、监督制约、帐务核对相符原则。会计记录、帐务处理和经营成果核算要合法合规，会计主管要进入公司管理层。
会计制度要明确规定有效会计凭证的要素。以电子数据处理系统录入会计数据时，必须保证只有在识别特殊密码状态下才能进入该系统。
第十四条 期货经纪公司要建立完善的结算制度。结算工作要象财务会计工作一样进行严格的管理，结算要准确、及时，结算的要素要齐备，有关凭证要妥善保存，稽核监督部门或岗位要加强对结算工作的稽核审计和监督。
第十五条 期货经纪公司要对立科学的计算机系统风险防范制度，要对计算机系统的项目立项、设计、开发、测试、运行和维护整个过程实施严格的管理，明确业务、职能管理部门和稽核监督部门各自的职责，严格划分软件设计、业务操作和技术维护等诸方面的责任。
第十六条 期货经纪公司要加强内部稽核监督系统的建设，建立内部稽核岗位，完善检查监督手段。
（一）内部稽核岗位要实行对总经理负责的原则，行使综合性的内部监督职能，以保证内部稽核的权威性和独立性；
（二）内部稽核监督工作要建章建制，实现制度化和规范化。要建立稽核检查制度和稽核处罚制度，督促公司内部各项内部控制文本制度的贯彻落实；
（三）稽核人员的配备在数量、质量上要保证能够完成稽核监督工作的需要；
（四）对下属机构的全面稽核要定期进行，并要根据监管的需要安排一定数量的专项稽核；
（五）稽核岗位和有关的检查人员要认真履行职责，真实及时地反映有关情况，对隐瞒不报、虚报情况以及稽核检查不力的，要追究有关人员的责任。
第十七条 期货经纪公司要完善信息发布和信息管理制度，及时、全面为客户提供信息分析服务。
第十八条 期货经纪公司要建立、完善档案管理制度，真实、及时、全面地记载各项业务，建立完整的会计、统计和各种业务资料的档案，并妥善保管，确保原始记录、凭证、合同文书、各种档案资料的完整性和真实性。
第十九条 期货经纪公司要制订有效的应急应变措施。保证当重要部位、营业网点等遇到火灾、水灾、断电等紧急情况时，应急应变措施能够及时到位，公司的运作不会受到不必要的影响。应急应变措施要考虑到各种可能因素，设定具体的应急应变步骤。

第四章 管理和监督
第二十条 期货经纪公司要通过培训、考试、考核等途径，使公司员工熟悉、遵守内部控制制度和岗位要求，培养守规意识。
第二十一条 期货经纪公司的稽核部门或者稽核岗位要对公司的各项业务提出内部控制建议，组织内部控制有关问题的专项检查，提出改进内部控制的意见，督促、检查内部控制制度的贯彻落实，对违反内部控制制度的部门和人员提出处理意见。
第二十二条 证监会各派出机构要督促各期货经纪公司完善内部控制制度，定期组织内部控制制度的专项检查，对各公司的内部控制制度建设和执行状况要定期作出客观的评估，对内部控制制度存在问题的公司要提出具体而可行的整改意见，监督其进行整改。

第五章 附则
第二十三条 本指导原则由中国证监会负责解释。
第二十四条 本指导原则自发布之日起实施。