吉林省林地保护条例
吉林省人大常委会
吉林省林地保护条例
（2012年3月23日吉林省第十一届人民代表大会常务委员会第三十一次会议通过）
第一章 总 则
第一条 为了加强林地的保护管理，保障林业可持续发展，根据《中华人民共和国森林法》等法律法规，结合本省实际，制定本条例。
第二条 在本省行政区域内从事林地保护管理和开发利用活动的单位和个人，应当遵守本条例。
第三条 本条例所称林地，包括郁闭度0.2以上的乔木林地以及灌木林地、疏林地、采伐迹地、火烧迹地、未成林造林地、苗圃地、林业生产附属用地、县级以上人民政府规划的宜林地。
郁闭度是指森林中乔木树冠遮蔽地面的程度，是以林地树冠垂直投影面积与林地面积之比，以十分数表示，完全覆盖地面为1。
第四条 林地保护管理，依据国家有关法律法规实行林地登记发证制度和林地用途管制制度。
第五条 县级以上人民政府应当将林地保护纳入本行政区域内经济和社会发展规划，组织编制和实施林地保护利用规划，确保林地面积总量不减少，逐步增加有林地面积，提高森林覆盖率。
第六条 林地保护管理工作，实行各级人民政府行政领导负责制和在当地人民政府领导下的部门、单位领导负责制。
县级以上人民政府应当建立林地保护发展的管理机制和发展目标责任制，加强林地保护体系建设。
第七条 县级以上人民政府林业主管部门负责本行政区域内的林地保护管理工作。
发展和改革、农业、水利、国土、畜牧、环保、交通、电力、通信等有关部门按照各自职责，共同做好林地保护管理的相关工作。
第八条 任何单位和个人都有保护林地的义务，对非法占用和破坏林地的行为，有权阻止、检举或者控告。
第九条 县级以上人民政府应当对林地保护管理工作中做出显著成绩的单位和个人给予表彰或者奖励。
第二章 权属管理
第十条 国家所有和集体所有的林地，单位和个人使用的林地，由县级以上人民政府登记造册，发放证书，确认所有权或者使用权。
林地登记发证工作由县级以上人民政府林业主管部门具体承担。
依法登记的林地所有权和使用权受法律保护，任何单位和个人不得侵犯。
第十一条 国家所有和集体所有的林地，可以依法确定由单位或者个人从事林业生产经营活动。
林地使用权可以依法进行流转，但不得改变林地用途。
第十二条 林地所有权或者使用权发生争议的，由当事人依法协商解决。协商不成的，应当按照以下规定处理：
非国有重点林区的国有林地之间、国有林地与集体林地之间的权属争议，由所在市（州）、县（市、区）人民政府处理。跨辖区的，报省人民政府处理。
集体林地之间的权属争议，由所在地乡（镇）人民政府调解处理。跨辖区的，由其共同的上一级人民政府处理。
涉及国有重点林区的林地权属争议，按照国家有关规定处理。
当事人对人民政府处理决定不服的，可以在接到通知之日起六十日内，向上级人民政府申请行政复议；对行政复议决定不服的，可以依法向人民法院提起行政诉讼。
林地权属争议解决之前，任何单位和个人不得在有权属争议的林地上从事生产经营活动。
第十三条 县级以上人民政府林业主管部门应当建立林地权属管理档案，配备专职或者兼职人员，配置必要的设施和设备。
第三章 保护管理
第十四条 县级以上人民政府林业主管部门应当根据全省林地保护利用规划，负责编制本行政区域内的林地保护利用规划，报同级人民政府批准后实行。
林地保护利用规划不得擅自变更。确需变更的，应当报原批准机关同意。
林地保护利用规划应当符合土地利用总体规划。
城乡、交通、水利、电力、能源、旅游、工业、农业、畜牧、环保、通信和生态等建设规划，应当与林地保护利用规划相衔接。
第十五条 林地保护坚持全面保护与重点保护相结合的原则，实施林地分级保护管理。
县级以上人民政府应当依据国家有关规定对林地进行系统评价定级，划定保护等级，分别制定相应的保护管理措施。
第十六条 依法取得林地使用权的单位或者个人，应当在当地林业主管部门的监督下设立林地保护标志，任何单位和个人不得擅自移动、破坏。
第十七条 在农业综合开发、耕地占补平衡、土地整理过程中，不得挤占林地。
第十八条 任何单位和个人不得破坏和擅自开垦、蚕食林地。
县级人民政府应当组织有关部门收回已经擅自开垦、蚕食的林地，并组织造林，恢复植被。
第十九条 各级人民政府应当按照国家有关规定，对25度以上的坡耕地采取措施退耕还林。
第二十条 省人民政府林业主管部门根据省人民政府有关规定审批利用林地种植人参的面积，严格控制使用林地种植人参。
利用林地种植人参的单位和个人，应当实行林参间作，与林业主管部门签订林参间作更新造林协议并交纳更新造林保证金。达到更新造林质量标准的，及时返还保证金。
鼓励和支持非林地种植人参。
第二十一条 勘查、开采矿藏和各项建设工程，应当不占或者少占林地；必须占用或者征收林地的，经县级以上人民政府林业主管部门审核同意后，依照土地管理法律、法规的有关规定办理建设用地审批手续。
第二十二条 未经批准，任何单位和个人不得在林地上进行采石、采砂、取土、挖塘、建窑等非法占用林地的活动。
第二十三条 占用或者征收林地实行定额管理制度。占用或者征收林地定额的使用和管理，按照国家有关规定执行。
第二十四条 需要占用或者征收林地的建设项目在可行性研究论证阶段，应当向林业主管部门提出预使用林地申请，由林业主管部门按照相关法律、法规的规定以及对森林、生态环境的影响，做出评价，形成预审报告。
第二十五条 建设工程需要占用或者征收林地的，必须遵守下列规定：
占用或者征收国家所有的重点林区林地；占用或者征收非重点林区林地的防护林或者特种用途林林地面积10公顷以上的，用材林、经济林、薪炭林林地及其采伐迹地面积35公顷以上的，其他林地面积70公顷以上的，报国务院林业主管部门审核。
占用或者征收非重点林区的林地面积低于前款规定数量的，由省人民政府林业主管部门审核。
第二十六条 建设工程需要临时占用林地的，必须遵守下列规定：
（一）临时占用重点林区的林地；非重点林区的防护林或者特种用途林地面积5公顷以上，其他林地面积20公顷以上的，报国务院林业主管部门审批；
（二）临时占用非重点林区的防护林或者特种用途林林地面积5公顷以下，其他林地面积10公顷以上20公顷以下的，由省人民政府林业主管部门审批；
（三）临时占用非重点林区的除防护林和特种用途林以外的其他林地面积5公顷以上10公顷以下的，由设区的市和自治州人民政府林业主管部门审批；
（四）临时占用非重点林区的除防护林和特种用途林以外的其他林地面积5公顷以下的，由县级人民政府林业主管部门审批。
第二十七条 森林经营单位在所经营的范围内修建直接为林业生产服务的工程设施需要占用林地的，应当遵守下列规定：
（一）国有重点林区森林经营单位需要占用林地的，报国务院林业主管部门批准；
（二）非重点林区国有森林经营单位需要占用林地的，由省人民政府林业主管部门批准；
（三）其他森林经营单位或者个人需要占用林地的，由县级人民政府林业主管部门批准。
前款所称直接为林业生产服务的工程设施是指《中华人民共和国森林法实施条例》规定的工程设施。
第二十八条 使用林地的单位或者个人应当按照批准的范围使用林地。不得未经批准或者超审批范围非法使用林地。
第二十九条 临时占用林地的单位和个人，应当按照批准的时限、范围和用途使用林地，不得修建永久性建筑物。
临时占用林地期限不得超过两年。大型基础设施建设项目工期确需超过两年的，由临时占用林地的单位提出申请，报原批准机关办理延期手续。
临时占用林地期满后，用地单位或者个人应当恢复林业生产条件。
第三十条 占用林地的单位和个人，在从事生产经营活动中应当采取有效措施保护周边林地。对造成周边林地植被破坏、滑坡、塌陷和水土流失的，应当负责治理。
第三十一条 不得在主要河流两岸和铁路、高速公路、国道、省道两侧以及重要的生态景观周边的林地上从事采石、采砂、取土、种植人参以及非法建筑等活动。
第三十二条 占用或者征收林地的单位和个人，应当按照有关规定缴纳森林植被恢复费，并向被占用或者被征收林地的单位和个人支付林地补偿费、林木补偿费和安置补助费。
森林植被恢复费专项用于林业主管部门组织的植树造林、恢复森林植被，包括调查规划设计、整地、造林、抚育、护林防火、病虫害防治、资源管护等开支。
森林植被恢复费实行专款专用，不得平调、截留或者挪作他用。
被占用或者被征收林地上非林木的生产经营活动补偿，由经营者和占地单位协商解决。
省人民政府林业主管部门应当按照社会经济发展状况，会同财政、发展和改革、物价等部门适时调整占用或者征收林地补偿标准。
第四章 监督检查
第三十三条 县级以上人民政府应当加强林地保护管理，将林地保有量、森林覆盖率作为考核下级人民政府的重要内容，建立健全监督检查管理体系，制定监督检查考核制度，落实责任制。
第三十四条 县级以上人民政府林业主管部门以及森林资源监督机构应当定期对林地保护管理的实施情况进行监督检查。
监督检查包括以下内容：
（一）林地保护利用规划年度实施情况；（二）侵占、蚕食林地情况；（三）退耕还林情况；
（四）占用或者征收林地审核审批以及落实情况；（五）被许可人使用林地情况；（六）参地管理和林参间作情况；
（七）有关林地保护管理法律、法规的执行情况。
第三十五条 市（州）、县（市、区）人民政府林业主管部门和森林经营单位对辖区内发生的违法破坏林地行为，应当及时查处纠正。发现重大违法破坏林地案件应当在二十四小时内报告省人民政府林业主管部门，省人民政府林业主管部门应当依法及时处理。
第五章 法律责任
第三十六条 违反本条例第十六条规定，擅自移动或者破坏林地保护标志的，由县级以上人民政府林业主管部门责令限期恢复原状；逾期不恢复原状的，由县级以上人民政府林业主管部门代为恢复，所需费用由违法者支付。
第三十七条 违反本条例第十八条规定，擅自开垦、蚕食林地的，由县级以上人民政府林业主管部门责令停止违法行为，限期恢复原状，并处非法开垦林地每平方米十元以下的罚款。
第三十八条 违反本条例第二十一条、第二十二条、第二十八条规定，未经县级以上人民政府林业主管部门审核审批，非法占用林地、擅自改变林地用途的，由县级以上人民政府林业主管部门责令限期恢复原状，并处非法改变用途林地每平方米十元至三十元的罚款。
违反本条例第二十九条有关规定，临时占用林地逾期不归还的，依照前款规定处罚。
第三十九条 违反本条例第三十条规定，造成所占林地及周边林地植被破坏、滑坡、塌陷和水土流失的，责令限期恢复原状，可以处每平方米十元以下的罚款。
第四十条 当事人对林业主管部门的处罚或者具体行政行为有异议的，可以依法申请行政复议或者向人民法院提起行政诉讼。
第四十一条 从事林地保护管理、监督检查工作的林业主管部门工作人员和其他行政机关的有关工作人员玩忽职守，徇私舞弊，滥用职权的，由其所在单位或者上级行政主管部门依法给予行政处分；造成林地破坏或者经济损失的，应当依法予以赔偿。
第四十二条 违反本条例规定，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第六章 附 则
第四十三条 本条例自2012年5月1日起施行。
关于发布《证券公司治理准则（试行）》的通知
中国证券监督管理委员会
关于发布《证券公司治理准则（试行）》的通知
证监机构字【2003】259号
各证券公司：
为推动证券公司规范运作，完善公司治理，建立现代企业制度，我会制定了《证券公司治理准则（试行）》，现予发布，请遵照执行。
二OO三年十二月十五日
证券公司治理准则（试行）
第一章 总则
第一条 为推动证券公司按照现代企业制度规范运作，保障证券公司股东、客户及其他利益相关者的合法权益，维护证券公司资产的独立和完整，根据《公司法》、《证券法》及其他法律、行政法规，制定本准则。
第二条 证券公司及其控股股东对客户负有诚信义务，不得侵犯客户的财产及其他合法权益。
第三条 证券公司应当按照《公司法》等法律、行政法规的规定，明确股东会、董事会、监事会、经理层之间的职责划分。
第四条 证券公司及其股东、高级管理人员应当遵守中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）关于股东、高级管理人员等方面的监管规定。
第五条 证券公司应当按照法律、行政法规和中国证监会的规定建立完备的风险管理和内部控制体系。
第六条 本准则适用于中国境内设立的证券公司。
法律、行政法规或中国证监会对上市证券公司有特别规定的，从其规定。
第二章 股东和股东会
第一节 股东
第七条 证券公司股东及其实际控制人应当具备法律、行政法规和中国证监会规定的资格条件。
证券公司股东转让所持证券公司股权的，应当确认受让方及其实际控制人符合法律、行政法规和中国证监会规定的资格条件。
证券公司股东及其实际控制人不具备资格条件时，证券公司董事会应在十个工作日内向公司注册地及主要办事机构所在地中国证监会派出机构报告。
第八条 证券公司应当以中国证监会的核准文件或在中国证监会备案的文件为依据对股东进行登记、修改公司章程，并办理工商登记手续。
证券公司应当确保公司章程、股东名册及工商登记文件所记载的内容与股东的实际情况一致。
第九条 证券公司股东应当严格按照法律、行政法规和中国证监会的规定履行出资义务。证券公司不得直接或间接为股东出资提供融资或担保。
证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，证券公司董事会应在十个工作日内向公司注册地及主要办事机构所在地中国证监会派出机构报告，并要求有关股东在一个月内纠正。
第十条 证券公司股东在出现下列情况时，应当及时通知证券公司：
（一）所持证券公司股权被采取诉讼保全措施或被强制执行；
（二）质押所持有的证券公司股权；
（三）决定转让所持有的证券公司股权；
（四）委托他人行使证券公司的股东权利或与他人就行使证券公司的股东权利达成协议；
（五）变更名称；
（六）发生合并、分立；
（七）解散、破产、关闭、被接管；
（八）其他可能导致所持证券公司股权发生转移的情况。
证券公司董事会应当自知悉上述情况之日起十个工作日内向公司注册地及主要办事机构所在地中国证监会派出机构报告。
第十一条 证券公司应当建立和股东沟通的有效渠道，确保股东享有法律、行政法规、中国证监会和公司章程规定的知情权。
证券公司有下列情形之一的，董事会应当立即书面通知全体股东,并向公司注册地及主要办事机构所在地中国证监会派出机构报告：
（一）公司或高级管理人员涉嫌重大违法违规行为；
（二）公司财务状况持续恶化，不符合中国证监会规定的标准；
（三）公司发生重大亏损；
（四）拟更换董事长、监事长或总经理；
（五）发生突发事件，对公司和客户利益产生重大不利影响；
（六）其他可能影响公司持续经营的事项。
第二节 股东会
第十二条 证券公司章程应当明确股东会的职权范围。
证券公司股东会授权董事会行使股东会部分职权的，应当在公司章程中做出规定或经股东会决议批准。授权内容应当明确具体。
第十三条 证券公司应当自每一会计年度结束之日起六个月内召开股东会年度会议。因特殊情况需要延期召开的，应当及时向公司注册地及主要办事机构所在地中国证监会派出机构报告，并说明延期召开的理由。
第十四条 证券公司章程应当规定股东会会议的召集和表决程序。
董事会应当依照公司章程制定内容完备的股东会议事规则，由股东会审议通过后执行。
第十五条 董事会、监事会、单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，可以向股东会提出议案。
单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，可以向股东会提名董事（包括独立董事）、监事候选人。
第十六条 证券公司任一股东推选的董事占董事会成员二分之一以上时，其推选的监事不得超过监事会成员的二分之一。
第十七条 鼓励证券公司在董事（包括独立董事）、监事的选举中采用累积投票制度。
证券公司股东单独或与关联方合并持有公司50%以上股权的，董事（包括独立董事）、监事的选举应当采用累积投票制度。
采用累积投票制度的证券公司应在公司章程中规定该制度的实施细则。
第十八条 证券公司章程应当规定，董事会、董事长不履行职责致使股东会会议无法召集的，持有一定比例股权的股东和监事会可以按照公司章程规定的程序召集临时股东会会议，并应将有关情况向公司注册地及主要办事机构所在地中国证监会派出机构报告。
第十九条 证券公司股东会应当进行会议记录。会议记录应真实、完整，会议记录自做出之日起至少保存十五年。
证券公司应当将股东会的决议及相关文件向公司注册地及主要办事机构所在地中国证监会派出机构备案。
第二十条 证券公司股东会在董事、监事任期届满前免除其职务的，应当说明理由；被免职的董事、监事有权向股东会、中国证监会或其派出机构陈述意见。
第三节 证券公司与股东之间关系的特别规定
第二十一条 证券公司的控股股东不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益。
第二十二条 证券公司的控股股东不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员。
证券公司的控股股东不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动。
第二十三条 证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险。
第二十四条 证券公司的控股股东及其关联方应当采取有效措施，防止与其所控股的证券公司发生业务竞争。
证券公司控股其他证券公司的，不得损害所控股的证券公司的利益。
第二十五条 证券公司的股东及其关联方与证券公司的关联交易不得损害证券公司及其客户的合法权益。
证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序进行规定。
证券公司应当在重大关联交易发生之日起十个工作日内向公司注册地及主要办事机构所在地中国证监会派出机构报告有关情况。
第二十六条 证券公司与其股东（或股东的关联方，下同）之间不得有下列行为：
（一）向股东做出最低收益、分红承诺；
（二）持有股东的股权，但法律、行政法规或中国证监会另有规定的除外；
（三）向股东直接或间接提供融资或担保；
（四）股东占用公司资产或客户存放在公司的资产；
（五）证券公司通过购买股东大量持有的证券等方式向股东输送不当利益；
（六）法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。
第三章 董事和董事会
第一节 董事
第二十七条 证券公司董事应当符合《公司法》、《证券法》和中国证监会规定的条件，具备履行职责所必需的素质。
第二十八条 证券公司章程应明确规定董事的任职条件、任免程序、权利义务、任期等内容。
第二十九条 证券公司应当采取措施切实保障董事的知情权，为董事履行职责提供必要条件。
外部董事（包括独立董事）应确保有足够的时间和精力履行职责。
第二节 董事会
第三十条 证券公司章程应当确定董事人数。
内部董事不得超过董事人数的二分之一。
鼓励证券公司聘请外部专业人士担任董事。
第三十一条 证券公司章程应当就董事长不能履行职责或缺位时董事长职责的行使做出明确规定。
第三十二条 证券公司章程应明确规定董事会职责。董事会授权董事长在董事会闭会期间行使董事会部分职权的，授权内容应当明确具体。
涉及公司重大利益的事项不得授权董事长决定，公司章程应当对涉及公司重大利益的事项进行规定。
第三十三条 董事会应当制定规范的董事会召集程序、议事表决规则，经股东会表决通过，并向公司注册地及主要办事机构所在地中国证监会派出机构备案。
第三十四条 董事会每年至少召开两次会议。董事会会议记录应真实、完整，并应自做出之日起至少保存十五年。出席会议的董事和记录人应当在会议记录上签字。
第三十五条 证券公司董事会、董事长应当在法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程规定的范围内行使职权，不得越权干预经理层的经营管理活动。
董事会在审议有关关联交易时，关联方委派的董事在表决时应予以回避。
第三十六条 董事会决议违反法律、行政法规、中国证监会的规定或公司章程的，股东或监事会有权要求公司立即停止执行相关决议。
第三十七条 董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会。
审计委员会应当由独立董事担任召集人。
各专门委员会可以聘请外部专业人士提供服务，由此发生的合理费用由公司承担。
专门委员会应当向董事会提交工作报告。
第三十八条 证券公司应当设董事会秘书或专门机构，负责股东会、董事会、董事会专门委员会会议的筹备、会议记录和会议文件的保管、信息披露及其他日常事务，并负责将股东会、董事会、监事会会议文件报中国证监会派出机构备案等事宜。
第三节 独立董事
第三十九条 证券公司应当按照中国证监会的规定设置独立董事。
独立董事应掌握证券市场的基本知识及相关法律、行政法规，诚实信用，具有五年以上相关工作经验。
下列人员不得担任独立董事：
（一）在证券公司或其关联方任职的人员及其直系亲属、主要社会关系；
（二）在持有或控制证券公司5%以上股权的股东单位或在证券公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属和主要社会关系；
（三）持有或控制证券公司5%以上股权的自然人股东及其直系亲属和主要社会关系；
（四）为证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其直系亲属和主要社会关系；
（五）最近一年内曾经具有前四项所列举情形的人员；
（六）在其他证券公司担任董事的；
（七）公司章程规定的其他人员；
（八）中国证监会认定的其他人员。
独立董事在任职期间出现上述情况的，证券公司应当及时解聘，并向公司注册地及主要办事机构所在地中国证监会派出机构报告。
第四十条 独立董事与公司其他董事任期相同，但是连任不得超过两届。证券公司应将独立董事的有关材料向中国证监会、公司注册地及主要办事机构所在地中国证监会派出机构备案。
第四十一条 独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向公司注册地及主要办事机构所在地中国证监会派出机构和股东会提供书面说明。
第四十二条 独立董事除具有《公司法》和其他法律、行政法规赋予董事的职权外，还具有以下职权：
（一）向董事会提议召开临时股东会。董事会拒绝召开的，可以向监事会提议召开临时股东会；
（二）提议召开董事会；
（三）基于履行职责的需要聘请审计机构或咨询机构；
（四）对公司董事、经理层人员的薪酬计划、激励计划等事项发表独立意见；
（五）对重大关联交易发表独立意见，必要时向公司注册地及主要办事机构所在地中国证监会派出机构报告。
证券公司董事会就关联交易或高级管理人员的薪酬事宜设立专门委员会的，应当由独立董事作为召集人。
独立董事应在股东会年度会议上提交工作报告。
独立董事未履行应尽职责的，应当承担相应的责任。
第四章 监事和监事会
第四十三条 证券公司监事应当符合法律、行政法规和中国证监会规定的条件，具备履行职责所必需的素质。
证券公司董事、经理层人员及其直系亲属和主要社会关系不得担任本公司监事。
鼓励证券公司聘请外部专业人士担任监事。
第四十四条 证券公司应当采取措施切实保障监事的知情权，为监事履行职责提供必要的条件。
第四十五条 证券公司应当设监事会。监事会对公司财务以及公司董事、经理层人员履行职责的合法合规性进行监督，并向股东会负责。
监事会应当制定规范的监事会议事规则，经股东会审议通过，并报公司注册地及主要办事机构所在地中国证监会派出机构备案。
第四十六条 证券公司监事会应当设监事长。监事长是监事会的召集人。监事人数为七人以上的，应当设副监事长。副监事长协助监事长开展工作。监事长或副监事长应当为专职人员。
监事会可下设专门机构，负责监事会会议的筹备、会议记录和会议文件的保管，并为监事履行职责提供服务。
第四十七条 监事会每年至少召开两次会议。监事会会议记录应当真实、完整，并应自做出之日起至少保存十五年。出席会议的监事和记录人应当在会议记录上签字。
第四十八条 证券公司监事会行使下列职权：
（一）检查公司财务；
（二）监督董事会、经理层履行职责的情况；
（三）对董事、经理层人员的行为进行质询；
（四）要求董事、经理层人员纠正其损害公司和客户利益的行为；
（五）提议召开临时股东会；
（六）组织对高级管理人员进行离任审计；
（七）法律、行政法规和公司章程规定的其他职权。
第四十九条 监事有权了解公司经营情况，并承担相应的保密义务。
公司应将其内部稽核报告、合规检查报告、月度或季度财务会计报告、年度财务会计报告及其他重大事项及时报监事会。
监事会应当就公司的财务情况、合规情况向股东会年度会议做出专项说明。
第五十条 监事会可要求公司董事、经理层人员及其他相关人员出席监事会会议，回答监事会所关注的问题。
监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助，其合理费用由公司承担。
监事会对公司董事、经理层人员执行公司职务的行为进行检查时，可以向董事、经理层人员及涉及的公司其他人员了解情况，董事、经理层人员及涉及的公司其他人员应当配合。
第五十一条 对董事、经理层人员违反法律、行政法规或公司章程，损害公司、股东或客户利益的行为，监事会应要求董事或经理层人员限期纠正；如损害严重或董事、经理层人员未在限期内纠正的，监事会应提议召开股东会，并向股东会提出专项提案。
对证券公司董事会、经理层的重大违法违规行为，监事会应当直接向中国证监会或其派出机构报告。
监事明知或应知董事、经理层人员有违反法律、行政法规或公司章程、损害公司利益的行为，未履行应尽职责的，应承担相应责任。
第五章 经理层人员
第五十二条 本准则所称经理层人员，是指除董事长、副董事长、监事长、副监事长之外的其他证券公司高级管理人员。
经理层人员应当取得证券公司高级管理人员任职资格，证券公司不得授权未取得任职资格的人员行使管理层人员的职权。
第五十三条 证券公司章程应当明确经理层人员的构成、职责范围。
第五十四条 证券公司应当采取公开、透明的方式，聘任专业人士为经理层人员。
第五十五条 经理层人员应当为专职人员，但法律、行政法规或中国证监会另有规定的除外。
第五十六条 经理层人员不得经营与所任职公司相竞争的业务，也不得直接或间接投资于与所任职公司竞争的企业。
除公司章程规定或股东会同意外，经理层人员不得同所任职公司进行关联交易。
第五十七条 证券公司应当设总经理，总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权，并向董事会负责。
证券公司通过管理委员会、执行委员会等形式行使总经理职权的，其组成人员应当取得证券公司高级管理人员任职资格。
第五十八条 证券公司应当制定总经理工作细则，报董事会批准后实施。
总经理工作细则应当包括下列内容：
总经理会议召开的条件、程序和参加人员；
总经理、副总经理及其他经理层人员的职责及其分工；
公司资产运用、签订合同的权限；
向董事会、监事会的报告制度；
董事会认为必要的其他事项。
第五十九条 总经理应当根据董事会或监事会的要求，向董事会或监事会报告公司重大合同的签订、执行情况，资金运用情况和盈亏情况。总经理必须保证该报告的真实性。
未担任董事职务的总经理可以列席董事会会议。
第六十条 证券公司经理层应当建立责任明确、程序清晰的组织结构，组织实施各类风险的识别与评估，并建立健全有效的内部控制制度和内部控制机制，及时处理或纠正内部控制中存在的缺陷或问题。
经理层人员应当对内部控制不力、不及时处理或纠正内部控制中存在的缺陷或问题承担相应的责任。
第六十一条 证券公司应按照中国证监会的有关规定，由专门的经理层人员负责监督检查部门的工作，并不得兼管其他业务部门。
经理层人员应当支持监督检查部门的工作。
第六章 激励与约束机制
第六十二条 证券公司应当建立有效的经理层人员激励与约束机制。
第六十三条 证券公司应当与经理层人员签订聘任协议，对经理层人员的任期、绩效考核、薪酬待遇、解聘事由、双方的权利义务及违约责任进行约定。
第六十四条 证券公司经理层人员的薪酬分配方案应获得董事会的批准。董事会应当向股东会就经理层人员履行职责的情况、绩效评价情况、薪酬情况做出专项说明。
第六十五条 证券公司经理层人员违反法律、行政法规或公司章程规定，损害公司或客户合法权益的，公司董事会、监事会应当追究其责任。
证券公司不得代董事、监事或经理层人员支付应由个人承担的罚款或赔偿金。
第六十六条 证券公司经理层人员、董事、监事或员工持有或控制本公司股权，应当事先取得中国证监会的批准，并向公司股东会报告。
第七章 证券公司与客户关系基本原则
第六十七条 证券公司对客户负有诚信义务，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。
第六十八条 证券公司不得挪用客户交易结算资金，不得挪用客户委托管理的资产，不得挪用客户托管在公司的证券。
第六十九条 证券公司对客户的资料负有保密义务。
对客户的资料，证券公司有权拒绝任何单位或个人的查询，但法律、行政法规或中国证监会另有规定的除外。
第七十条 证券公司在经营活动中应当履行法定的信息披露义务，保障客户在充分知情的基础上做出决定。
证券公司向客户提供产品或服务应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，并对有关产品或服务的内容及风险予以充分披露，不得有虚假陈述、误导及其他欺诈客户的行为。
第七十一条 证券公司应当设专职部门或岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜。
第七十二条 鼓励证券公司向社会公众披露本公司经审计的年度财务报告及其他信息，并保证披露内容的真实、准确。
第八章 附则
第七十三条 证券公司应当按照《公司法》、《证券法》及其他法律、行政法规和本准则的要求，修改、完善公司章程及相关制度。
第七十四条 证券公司董事会应当按照法律、行政法规和本准则的规定向股东会、中国证监会及派出机构报告公司治理情况。
中国证监会以证券公司的治理状况作为其市场准入的基本条件和日常监管的评价依据。
第七十五条 中国证监会可以授权证券业自律组织或中介机构对证券公司治理状况进行评价，并以适当方式公布评价结果。
第七十六条 释义：
（一）股权，是指有限责任公司股东的出资或股份有限公司的股份。
（二）关联方、关联交易，是指财政部《企业会计准则��关联方关系及其交易的披露》中所指的关联方和关联交易。
（三）实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人。
（四）控股股东，是指具备下列条件之一的股东：
1、持有和控制证券公司股权，成为最大股东；
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